证券经纪人考核管理系统

2004-4-25　发布方：sunyard　网友评论 0 条　点击进入论坛

系统概述

经纪业务是证券公司最为基础、最根本的业务。交易佣金的下调以及加入 WTO国外同行准入的压力，加速了这一观念的转变，以“客户为中心”的服务理念已经成为国内各大券商的的共识。因此，证券公司只有完成由以营业部为基础的通道型管理体制向以客户关系管理为基础的经纪人型管理体制的转变，才能在未来的客户争夺战中立于不败之地。

只有合理发展经纪人团队，有效的管理经纪人团队，才能真正推动经纪业务的健康发展，才是正确的解决以上所面临的问题。那么如何在发展经纪人团队过程中有效的管理与考核经纪人呢？由此，我公司推出了顺应新的市场机制发展方向，构架灵活、特色鲜明的券商经纪人解决方案---证券经纪人考核管理系统，即经纪之星。

系统结构图

系统特点

该系统体系结构分为一个中心，两个侧重点，四种应用模式，五大类经纪功能，十七个业务模块。

l一个中心：既以经纪业务中的实体为中心，经纪业务中的实体包括经纪人与客户两类。信息管理，信息采集，系统管理，咨询分析，业绩考核五大经纪功能互相独立又彼此配合，为券商建立起以客户和经纪人为中心的品牌服务。同时根据客户服务的流程设计了一套完整的经纪人工作平台，改变了过去系统以业务数据处理为核心的设计思路。
l两个侧重点：在业务功能侧重点方面,系统功能分为两大侧重点，第一类是从券商角度出发，功能点侧重在管理，考核，分析下属经纪人。另一类则从经纪人角度出发，功能侧重点在管理，考核，分析下属客户和子经纪人。
l四种应用模式：系统支持并整合了券商在经纪业务上存在的不同应用模式。支持柜面系统已经实现总部集中管理，支持柜面系统未全部集中或区域集中，支持营业部级集中管理，同时也支持营业部或总部以经纪人为主导的自由经纪人模式的应用。特别强调的是，系统的各大功能均辐射到营业部级的应用，因此在支持营业部级的应用中，尤其适合。
l在经纪人考核体系方面：系统提供了一个能够被券商二次开发的考核方案设计平台，通过券商自定义指标，自定义考核方案，帮助券商和更科学的考核经纪人业绩。另外为了更好的辅助券商发展和建设经纪人团队，理性化，实例化各类方案，我们在系统的内部，为券商定义好了五套从不同角度出发，不同考察范围的方案，以供券商在实施中参考和选用。当然，这五套体系的参数设置主要是为了对该体系予以说明，可能不符合证券公司实际的情况，可由证券公司自行定义调整。需要进一步说明的是，券商完全可以对这五套考核方案中的考核指标重新进行组合，从而制定新的考核方案，也可以另外选取考核指标，形成符合自身经营特色的考核方案，真正体现证券公司在经营思路上的核心竞争力。
l在系统构架模块化方面：系统采用通用接口对照手段，从而使接口上完全不受任何柜面系统接口的制约，使系统构架上满足了目前现有全部柜面系统的接入，在后续功能的开发和拓展上具备了良好的扩充性和延展性。

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