开放式证券投资基金销售管理系统

2004-9-7　发布方：杭州恒生电子　网友评论 0 条　点击进入论坛

系统简介

开放式基金业务就是继股票交易后的多业务的开始，开设开放式基金代销业务，在证券公司业务转型和多种金融产品销售等方面发展都尤为关键。开放式证券投资基金销售管理系统架构在恒生证券综合业务平台的基础上，具有与企业版系统一样灵活的架构。主要模块有账户管理、份额管理、交易管理、数据传输、查询管理、交割对帐、系统管理、柜员管理、清算和报表管理。

系统功能

共用交易系统的资金，同时支持多种资金来源。

同时支持多家基金公司的代销业务和直销业务，对于可以抽象的数据模型尽可能参数化。基金公司TA接口的变化和中央登记公司接口变化在恒生开放式证券投资基金系统只要做相应的配置。

系统体现集中统一管理的原则，强调营业部端系统的简洁性和总部对于全系统的可控性。

必须能实现现有所有周边接入，同时考虑支持多种接入方式。

接口的标准、规范、合理、可扩展性，充分考虑二次开发的需要和多种周边的接入。

内部的营业部—总部之间走内部接口，而总部和基金公司之间走标准接口，接口方式支持证监会标准接口。

考虑投资成本和未来的发展趋势，系统需要有较好的可扩展性和可移植性，充分考虑未来的业务发展方向比如集中交易、异构操作系统和数据库平台的移植以及实时交易方式。

对现有柜台交易系统的改动尽可能的小。

为了通讯的安全性，需要支持协议方式的数据自动传输和文本方式的手工数据传输。

充分考虑基金业务本身的特点，费用的灵活设置。

系统特点

营业部通过AR与总部的AR通讯实现“资金共享”；

营业部开放式基金柜台安装简单；

原有周边通过对AS或转换机的自动转发处理，开放式基金业务交由AR到总部；

可以使用开放式基金单独的周边支持；同时开放标准的开放式基金周边接口，原有的各种周边都可以接入；

营业部硬件投资最小，只需要增加AR中间件处理机器。

系统结构图

典型案例

华夏证券海通证券闽发证券

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