金算盘证券投资基金行业解决方案

2008-9-12　发布方：金算盘　网友评论 0 条　点击进入论坛

概述

　　金算盘金融版软件是金算盘在原有证券版软件的基础上专门针对国际证券投资领域进行的一套基金行业解决方案，是金算盘软件公司针对证券投资基金的运作特点专门定制的一套信息管理系统。是金算盘7S系列中的金融行业的软件系统之一，它主要通过把业务数据处理与财务数据处理相结合，建立起一套针对封闭式基金和开放式基金的帐务的核算体系，建立起适应整个基金管理体系数据交换的的体系。

　　金算盘证券投资基金行业管理解决方案包括交易管理、费用管理、权益管理、基金业务、帐务处理、现金银行、帐册报表、电子表格、现金流量、应收应付、财务分析、领导查询、决策支持、远程数据传输、引入引出等完善的系列管理子系统。同时运用世界尖端计算机技术数据仓库技术、智能控制技术和信息重组技术，采用n层C/S结构，唯一采用当今世界最大的Oracle数据库，高度模块化的设计使产品能完全满足封闭式基金和开放式基金等不断的业务发展的需要。

　　该解决方案业务处理系统具有以下功能：系统接收相关单位（如：交易所，银行等）的数据，并根据基金核算公式完成基金核算，生成基金报表和记帐凭证，由于系统采用预置核算公式和提供自定义核算公式相结合的方式不仅可以完成封闭式基金和开放式基金核算的现有业务，并可以满足基金业务不断发展的需要。

　　外部数据接收：接收不同格式和不同地方的外部数据。

　　财务数据生成：根据核算公式将接收的外部数据加工成记帐凭证。

　　基金核算处理：根据核算公式完成基金净值、银行存款利息、备付金利息和各种计提费用的计算，生成各种基金报表，并生成记帐凭证。

　　基金核算公式定义：定义外部数据和帐务数据的对应关系；定义T+n核算机制；定义基金净值、利息和费用的计算公式。在证券投资基金行业使用金算盘专用软件进行集中管理后，能极大提高管理水平，提升工作效率。

应用方案

　　1、能够安全有效地对证券交易行为进行管理。

　　满足T+n交易规则，在及时接收沪、深证券交易所的一级清算数据、过户成交数据、申购数据、权益数据、行情数据等后，根据接收到的沪、深证券交易所的相关数据，分市场进行清算，计算出到当日各股的成交数量、成交金额、成交价格、及佣金等各种费用金额的数据，并算出成交清算数据汇总表、券商佣金统计表，交易量统计表，供各业务部门查询统计。再根据业务模型与财务系统的对应关系，自动生成记帐凭证。

　　2、对费用进行逐一明细核算管理。以日为单位，根据T-1日基金资产帐户的数据，提取相关利息和费用。包括银行存款利息、国债回购利息、交易保证金利息、银行托管费用、基金管理佣金等。再根据业务模型与财务系统关系，自动生成记帐凭证。

　　3、对基金权益核算分配进行管理。

　　根据基金销售的申购和赎回数据，得到每只基金的股本结构、基金股本变动、基金资金变动、基金权益数据（红利分配及其他）和清算银行帐户数据（应收申购资金、应付赎回资金）等。再根据业务模型与财务系统的对应关系，自动生成记帐凭证。

　　4、能够处理基金公司根据与银行、券商等的往来而生成记帐凭证的相关业务。

　　包括A股交易：核算基金委托券商进行股票交易的业务。能进行债券交易、配股管理、红利管理、新股配售、国债回购、返售债券、转债交易、债转股、期货处理、期指、外汇现货交易、银行划款、计提费用、计算利息、支付费用、核销利息、自动凭证、基金增值、业务模型、交易日、帐套管理等业务。

应用环境配置

软件环境

　　操作系统：Windows95、Windows98、Windows NT、Windows 2000、UNIX、LINUX

　　系统软件：ORACLE 8I ACCESS

硬件环境

　　客户端：最低配置：奔腾133CPU、32M内存、100M剩余硬盘空间

　　建议配置：奔腾233以上CPU、64M内存、200M以上剩余硬盘空间

　　服务器端：最低配置：奔腾233CPU、128M内存、500M剩余硬盘空间

　　建议配置：奔腾350以上CPU、256M内存、1G以上剩余硬盘空间

　　打印机：所有操作系统支持的打印机，包括各种针式、激光及喷墨打印机建议删减或者放在最后。

成功用户

　　金算盘上海地区拥有两家成功应用客户，分别是华安基金和国泰基金，在应用了金算盘证券投资基金行业解决方案后，都体会到了信息化带来的资源合理利用所产生的最大化直接效果。

　　华安基金管理有限公司在1998年以注册资本人民币5000万元巨资入住陆家嘴金融贸易区。2000年7月完成增资扩股，注册资本增加到1.5亿元人民币。目前，华安旗下共管理了四只封闭式证券投资基金和一只开放式基金，它们分别是：基金安信、基金安顺、基金安久、基金安瑞和华安创新证券投资基金。公司的业务范围包括基金设立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。内部设9个部门和一个分公司，金算盘为其成功的应用了证券投资基金行业解决方案，使资源在各部门和分公司调配组合、经过整合将无序的数据变为可提供决策根据的信息。另外设有两个专门委员会--投资决策委员会及风险控制委员会。公司监事会行使监督职能。

　　与之相仿，国泰基金管理有限公司是《证券投资基金管理暂行办法》颁布后经中国证监会批准的首批基金管理公司之一，并在国内第一批发起设立了规范的契约型封闭式基金――基金金泰。成立于1998年3月5日的国泰公司旗下拥有20亿规模的基金金泰、30亿规模的基金金鑫及清理规范一些老基金后组建的分别为5亿规模的基金金盛和基金金鼎。由于较早的与东软金算盘展开了合作，在应用管理信息化的过程中，始终走在了时代前列。金算盘的证券投资基金行业解决方案一直为国泰公司提供科学的数据和决策支持。并在积极促其与境外金融机构交流和合作中，借鉴国际先进经验，做好相应的资源准备工作使之在未来的竞争中获得更大的发展空间。

　　在2000年，国泰公司所管理的基金从两只扩展为四只，资产管理规模达到近90亿元人民币，基金业绩稳步上升，4只基金年内净值增长均超过基金市场净值平均增长率，向基金持有人上交了一份较为满意的答卷，树立了良好的企业形象。同时，作为“幕后英雄”的东软金算盘也展露出自信的笑容。

　　随着我国国民经济总量和证券市场规模的不断扩大，保险、社保等资金的大量准入及基金新品种的不断创新，我国进入WTO后，境外金融机构将逐步介入我国基金市场，市场面临更大的挑战和更激烈的竞争，金算盘证券投资基金解决方案在这场竞技风暴中将一如既往的以优良的服务和专业的咨询引导、支持证券业的成长壮大，并随之进一步的发展完善，以适应快速变化的市场环境，在基金行业日益广阔的空间中大展宏图。

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